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    证券投资基金法

    来源:    作者:    发布时间:2011年02月23日

    ???第一章?? 总则

      第一条??? 为了规范证券投资基金活动,?;ね蹲嗜思跋喙氐笔氯说暮戏ㄈㄒ?,促进证券投资基金和证券市场的健康发展,制定本法。


      第二条??? 在中华人民共和国境内,通过公开发售基金份额募集证券投资基金(以下简称基金),由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资活动,适用本法;本法未规定的,适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。


      第三条??? 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务,依照本法在基金合同中约定。

      基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定,履行受托职责?;鸱荻畛钟腥税雌渌只鸱荻钕硎苁找婧统械7缦?。


      第四条??? 从事证券投资基金活动,应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。


      第五条????基金合同应当约定基金运作方式?;鹪俗鞣绞娇梢圆捎?font color="#000000">封闭式、开放式或者其他方式。


      采用封闭式运作方式的基金(以下简称封闭式基金),是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

      采用开放式运作方式的基金(以下简称开放式基金),是指基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

      采用其他运作方式的基金的基金份额发售、交易、申购、赎回的办法,由国务院另行规定。


      第六条??? 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产?;鸸芾砣?、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。

      基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。

      基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。


      第七条??? 基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务,不得相互抵销。


      第八条??? 非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。


      第九条??? 基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

      基金从业人员应当依法取得基金从业资格,遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。


      第十条??? 基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构,可以成立同业协会,加强行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。


      第十一条??? 国务院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理。



    ???第二章??? 基金管理人



      第十二条??? 基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。

      担任基金管理人,应当经国务院证券监督管理机构核准。


      第十三条??? 设立基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:

     ?。ㄒ唬┯蟹媳痉ê汀吨谢嗣窆埠凸痉ā饭娑ǖ恼鲁?;

     ?。ǘ┳⒉嶙时静坏陀谝灰谠嗣癖?,且必须为实缴货币资本;

     ?。ㄈ┲饕啥哂写邮轮と?、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近三年没有违法记录,注册资本不低于三亿元人民币;

     ?。ㄋ模┤〉没鸫右底矢竦娜嗽贝锏椒ǘㄈ耸?;

     ?。ㄎ澹┯蟹弦蟮挠党∷?、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;

     ?。┯型晟频哪诓炕思嗫刂贫群头缦湛刂浦贫?;

     ?。ㄆ撸┓?、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。


      第十四条??? 国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起六个月内依照本法第十三条规定的条件和审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。

      基金管理公司设立分支机构、修改章程或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起六十日内作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。


      第十五条??? 下列人员不得担任基金管理人的基金从业人员:

     ?。ㄒ唬┮蚍赣刑拔刍呗?、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的;

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    责任编辑:无

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